A megfelelőség fogalma a vállalatoknál többek között a szabályozások és a felelősségek egyre növekvő kihívásainak köszönhető.. De mi is valójában a
megfelelés
vagy szabályozási megfelelés, és hogyan érinti ez a vállalatokat?
A megfelelés meghatározása
Mindenekelőtt a megfelelés a vállalatok által a működési és jogi kockázatok azonosítására és osztályozására elfogadott eljárások és bevált gyakorlatok összessége. Továbbá belső mechanizmusok létrehozása e kockázatok megelőzésére, kezelésére, ellenőrzésére és az azokra való reagálásra. Lényegében arról van szó, hogy a vállalat megfelel az üzleti tevékenységére vonatkozó valamennyi törvénynek és előírásnak.
A megfelelés típusai
Számos különleges típusa van a
megfelelés
többek között:
- Penal
- Adó
- Pénzügyi
- Laboral
- Környezetvédelmi
- Technológiai
- A pénzmosás megelőzése érdekében
- Sportoláshoz
- és a kiberbiztonság
Egy vállalat választhat az alábbi megfelelési típusok közül egyet vagy többet is
vagy egyszerűen egy átfogó megfelelőség-irányítási rendszer mellett dönthet.
A legfontosabb
megfelelés-irányítási rendszer
amely magában foglalja az összes megfelelési kockázatot, amellyel a vállalatnak szembe kell néznie.
Szankciók és következmények
Azok a vállalatok, amelyek nem tesznek eleget megfelelési kötelezettségeiknek, nyilvánvalóan súlyos szankcióknak és
szankcióknak
.
Spanyolországban például 2020-ig több mint 2,45 milliárd euróval büntették a vállalatokat, mert nem rendelkeztek megfelelő programmal. A büntetések a pénzbírságoktól a vállalkozás elvesztéséig vagy az ideiglenes kizárásig terjedhetnek.
Példák a bűncselekményekre és a szankciókra:
- Illegális szervkereskedelem vagy szervátültetés: Az elért haszon három-ötszörösének megfelelő pénzbírság.
- Atomenergiával és ionizáló sugárzással kapcsolatos bűncselekmények: Két évtől öt évig terjedő pénzbírság.
- Csempészáru: A csempészáru vagy csempészáru értékének két-négyszeresét kitevő pénzbírság.
A megfelelés jövője Spanyolországban
A reformok és az olyan törvények, mint az 1/2015 LO korszerűsítették a jogi személyek felelősségének szabályozását Spanyolországban. Ezek a törvények mentesítési és enyhítési rendszereket vezetnek be, és elősegítik a vállalatok önszabályozását. Ebben az összefüggésben az alakja a programja
megfelelés
alapvető fontosságúvá válik. Ez az eszköz mindenekelőtt az elővigyázatosság kultúráját segíti elő a vállalatoknál, megelőzve a bűncselekmények elkövetését és védve a hírnevüket.
Megfelelés és adatvédelem
Az egyik legérzékenyebb terület a
megfelelés
az adatvédelem. Mindazonáltal, az általános
Adatvédelmi rendelet (GDPR) és a LOPDGDD
Spanyolországban a vállalatok felelőssége, hogy megvédjék a felhasználóik személyes adatait és tiszteletben tartsák a jogaikat.
A bejelentő csatorna előnyei
Hogy legyen egy
bejelentő csatorna
nemcsak kötelesség, hanem előny is. Nyilvánvaló, hogy ezek a csatornák erősítik a vállalati kultúrát, elősegítik az átláthatóságot és elkerülhetővé teszik az esetleges jogi szankciókat. Emellett értékes eszközök lehetnek bizonyos területeken, például a pénzmosás megelőzésében.
Különösen a pénzmosás megelőzése vagy a kiskorúak védelme az oktatási és sportlétesítményekben.
Következtetés
A megfelelés alapvető fontosságú a mai üzleti világban. Biztosítja, hogy a vállalatok a jogi keretek között működjenek, és védi a szervezeteket, valamint ügyfeleiket és alkalmazottaikat.
Kapcsolódó témák
Trusty Free
Ingyenes bejelentő szoftver
Megbízható megfelelés az EU Whistleblower-irányelvnek és az Egyesült Államok whistleblower-szabályozásának.
Azonnal. Biztosítás. Nincsenek komplikációk.
A Trustyra közvetlenül a WordPressen keresztül is feliratkozhat:
